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合规监察员违反有关法律法规及证券监管规定的，劳动纠纷法律咨询在线由证券监管依法给予行政处罚或者采取相应监管措施。 第六章 附则 第四十一条 注册地设在辖区的证券公司。1、证券公司合规岗位职责(共7篇) 第1篇:合规岗位职责合规岗位职责合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档;证照管理:协助相关证照的申请、年检、变更材料的准备。