2023-06-06 05:40发布
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所谓理财飞单，是指个别相关金融机构工作人员凭借工作便利，私自销售非所在公司发行的或非公司授权和达成委托销售关系的第三方理财产品，甚至利用职务之便，行诈骗之事。很多投资者因此损失惨重，金融机构商业信誉也因此受损。最近，北京市第三中级人民法院（...
此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、...
一、私募基金的含义 私募基金在国外被称为是与公募基金相对应的一个金融概念，是一种非公开宣传的、私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资，也即是我国金融市场中常说的地下基金。 金融市场中的私募基金，惯常采用的类型主要有两种，一种是基于签订...
商业银行是银行的一种类型，职责是通过存款、贷款、汇兑、储蓄等业务，承担信用中介的金融机构。与其他行业的企业相比，自有资金较少，其负债经营的特殊性决定了商业银行是经营风险的企业。 商业银法律风险的特征有如下...
一、案情介绍 2015年6月3日，林娟在工行下关支行处通过银行自助设备购买名称为工银瑞信互联网加股票基金，认购金额为45万元。2015年11月6日，林娟进行了基金赎回，赎回份额为444664.03份，金额为309266.06元，损失本...
1.什么是证券投资基金的风险补偿机制 证券投资者保护基金成为投资者的保护伞 近年来一些证券公司暴露出挪用、质押客户交易结算资金和占用客户资产等违法违规现象，严重侵害投资者的利益。 修改后的证券法第一百三十四条明确规定，国家设立证券投资者...
中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各部门: 大力发展证券投资基金(以下简称基金)，加快推动基金管理公司向现代资产管理机构转型，是贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)的一项...
今年以来，因为承诺刚兑、涉嫌虚假宣传等原因，已有多家私募基金被罚。记者提醒，如果存在明示保本保收益或通过宣传预期收益预计收益目标收益业绩比较收益及类似概念的私募产品，都属于违规，投资者需要警惕！最近，一名浙江投资者在中泰证券购买5.5亿元私...
中华人民共和国证券投资基金法 （2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四...
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